Sprostredkovatelia cenných papierov musia mať povolenie od regulačného orgánu pre finančný priemysel na predaj a prerokúvanie cenných papierov. Licencie série 6 a 7 sú dva takéto licencie udelené regulačným orgánom. Kým obe umožňujú maklérom predávať cenné papiere, licencia Series 7 umožňuje maklérom predávať širšiu škálu produktov. Ak chcete získať licenciu, musíte byť pridružený k členskej firme finančného regulátora a zložiť skúšku.
$config[code] not foundSéria 6 - obmedzená licencia
Séria 6 skúška - formálne známa ako "Investičná spoločnosť a premenné kontrakty výrobky Reprezentatívna skúška skúšky" - sa skladá zo 100 otázok s možnosťou výberu. Skúška trvá 2 hodiny a 15 minút. Séria 6 skúška pokrýva len dva typy cenných papierov: podielové fondy a variabilné zmluvné produkty.
Rozšírenie na sériu 7
Séria 7 skúška je dlhšia skúška, pokrývajúca všetky cenné papiere vrátane akcií, dlhopisov, podielových fondov a súkromných stáží. Tiež sa označuje ako "Všeobecná skúška kvalifikácie zástupcu pre cenné papiere". Keďže skúška pokrýva viac materiálu, je výrazne dlhšia. Skladá sa z dvoch častí, z ktorých každá má 125 otázok s možnosťou výberu z viacerých možností a každá časť trvá tri hodiny.
Význam a poplatky
S licenciou Series 6 máte povolené predávať klientom podielové fondy a variabilné zmluvné produkty. Od roku 2014 je poplatok zapísaný v skúške Series 6 95 USD. S licenciou Series 7 máte povolené predávať všetky cenné papiere klientom. Poplatok za skúšku zo série 7 je od roku 2014 290 dolárov. Ak zlyháte, máte povolené prepísať jednu skúšku.
