Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA) politiku cenných papierov a zamýšľa zabrániť maklérom využívať výhody investorov. Štátna agentúra píše a presadzuje pravidlá, ktoré spravujú tisíce predajcov cenných papierov. Agentúra tiež reguluje niekoľko burzových trhov a burzových obchodov.
skúška
Ak chcete získať licenciu FINRA, musí osoba získať aspoň 70% testu. FINRA ponúka rad skúšok pre rôzne témy týkajúce sa finančného priemyslu. Napríklad, ak sa chcete stať maklérom a predávať cenné papiere, musíte prejsť sériou 7. FINRA má testy pre tých, ktorí chcú dohliadať na predaj cenných papierov a druhý pre všeobecnú istinu cenných papierov, čo je krok nad nadriadeným.
$config[code] not foundAk chcete vykonať test FINRA, musí vás sponzorovať spoločnosť, ktorá patrí do organizácie. Skúšky môžu trvať od 1,5 do 5 hodín.
predpoklady
Niektoré testy vyžadujú predpoklady. Napríklad spoločnosť FINRA vyžaduje, aby ľudia, ktorí používajú sériu 66 na predaj cenných papierov a poradenstvo pre investície, prešli aj sériou 7, skôr ako sa oficiálne zaregistrujú ako držitelia licencií. Väčšina testov jednoducho vyžaduje, aby ste boli spojení s členskou spoločnosťou FINRA.
Video dňa
Prijaté vám Sapling priniesol vám SaplingKontrola pozadia
Kandidáti na licencie FINRA musia absolvovať rozsiahlu kontrolu pozadia, ktorá zahŕňa vyhľadávanie v registri trestov a históriu jazdy. Kontrola tiež overuje vysokoškolské tituly uchádzača a pracovnú históriu, ako aj potvrdzuje platnosť jeho čísla sociálneho poistenia. Kandidáti musia získať odtlačky prstov. Finančné spoločnosti musia zabezpečiť, aby jej poradcovia nekradli zákazníkom alebo ich podvádzali. FINRA uverejňuje informácie o sprostredkovateľoch online, aby potenciálni zákazníci mohli skúmať osobu, o ktorej zvažujú, že sa rozhodnú zvládnuť svoje peniaze.
FINRA odmietne licenciu, ak kandidát klamal organizácii, ktorá sa sama reguluje, napríklad federálna komisia pre cenné papiere (SEC), spáchala zločin v posledných desiatich rokoch alebo bola SEC okrem iných dôvodov zakázaná.
