Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA) spravuje licenciu série 7. Ak pracujete vo finančných službách alebo v bankovom sektore, nebudete môcť zastávať riadiace alebo poradenské pozície, ktoré vyžadujú, aby ste sa rozhodovali na základe určitých produktov cenných papierov, kým nedostanete licenciu zo série 7. S cieľom zabezpečiť, aby boli obchodníci, finanční poradcovia a bankári riadne licencovaní, má FINRA (predtým Národné združenie obchodníkov s cennými papiermi) pravidelné audity pre príslušné firmy. Po obdržaní licencie môžete predávať rôzne typy cenných papierov okrem komodít a termínovaných obchodov.
$config[code] not foundSponzorujte. Kontaktujte svojho manažéra oddelenia. Požiadajte svojho zamestnávateľa, aby vás sponzoroval podaním žiadosti o registráciu alebo prevod jednotnej žiadosti o registráciu alebo prevod cenných papierov (U4) s FINRA, aby ste sa zaregistrovali na získanie licenčnej skúšky Series 7. Upozorňujeme, že väčšina firiem pôsobiacich v oblasti finančných služieb, ktoré sú členmi organizácie FINRA alebo samoregulačnej organizácie (SRO), vás automaticky zaregistruje na vykonanie skúšky série 7 v priebehu prvých 30 dní od svojho zamestnania, ak ešte nemáte aktívnu licenciu. Majte na pamäti, že predtým, ako môžete absolvovať skúšku, musíte byť sponzorovaný oprávnenou spoločnosťou vo finančnom sektore.
Štúdia na skúšku. Prečítajte si príručky o preskúmaní licencií (pozri zdroje). Študijné oblasti vrátane možnosti matice, povinnosti predávajúceho, práva kupujúceho, zlomové body, spready a kombinácie. Majte na pamäti, že väčšina licenčných skúšok Series 7 sa zameriava na daňové, majetkové a dlhové nástroje, investičné riziko, balíky cenných papierov, penzijné plány a opcie. Odložte dostatočný čas na štúdium na skúšku pred vykonaním skúšky.
Prihláste sa na testovanie v oficiálnom testovacom centre (pozri zdroje). Upozorňujeme, že môžete kontaktovať dvoch popredných poskytovateľov testovacích služieb telefonicky na Pearson Testing Center na čísle 866-396-6273 alebo na Prometric Testing Center na čísle 800-578-6273, aby ste naplánovali dátum a čas skúšky. Spýtajte sa testovacieho strediska, ak máte povolené priniesť prázdne listy papiera, na ktorých môžete vypočítať výpočty. Majte na pamäti, že test obsahuje 260 otázok a zvyčajne trvá šesť hodín. Všimnite si, že celé vyšetrenie musí byť vykonané a ukončené v priebehu jedného dňa v skúšobnom centre.
Zaplatiť príslušné poplatky, ktoré zvyčajne prebiehajú približne 250 USD za test. Požiadajte svoju firmu, aby vás sponzorovala za náklady na skúšku. Prineste s vami dve až tri ceruzky číslo 2 na vyšetrenie. Upozorňujeme, že pred získaním licencie musíte dostať úspešné skóre 70%. Upozorňujeme, že oficiálne testovacie stredisko oznámi Vášmu zamestnávateľovi a FINRA, či ste absolvovali skúšku.
