Ak chcete predávať akcie a dlhopisy, musíte získať licenciu Servery 7 pre reguláciu finančného priemyslu a zložiť trestnú kontrolu. Zločinecké odsúdenia vám môžu spôsobiť, že ste nezískali licenciu na sériu 7 najmenej 10 rokov. Ak ste boli obvinení z priestupku a prípad bol zamietnutý, nemusí byť odstránený z vášho záznamu. V dôsledku toho vám spoločnosť FINRA môže stále vylúčiť získanie licencie série 7.
$config[code] not foundJazyk FINRA
Spoločnosť FINRA zmenila a doplnila svoje ustanovenia o vymedzení pojmu "diskvalifikácia" 30. júla 2007. V tomto pozmeňujúcom a doplňujúcom návrhu sa uvádza, že diskvalifikujúce udalosti môžu zahŕňať "určité priestupky a všetky trestné odsúdenia za trestné činy na desať rokov od dátumu odsúdenia. " Zatiaľ čo tento jazyk hovorí o odsúdeniach, dôkazy o priestupkoch, ktoré zahŕňajú krádež alebo nečestnosť, môžu mať za následok diskvalifikáciu pre licenciu zo série 7.
Zverejnenie na formulári U-4
Formulár FIN-U-4, jednotná žiadosť o registráciu alebo prevod cenných papierov, je formulár, ktorý musíte vyplniť, aby ste sa zaregistrovali u makléra. Musíte mať vzťah s broker-dealer, aby ste mohli absolvovať skúšku zo série 7. Otázka č. 14B na otázku U-4 sa pýta, či ste niekedy boli obvinení z priestupku, ktorý zahŕňa "investície alebo podnikanie súvisiace s investíciami alebo akýkoľvek podvod, nepravdivé vyhlásenia alebo opomenutia, neoprávnené prevzatie majetku, úplatkárstvo, kazateľstvo, falšovanie, falšovanie, vydieranie, alebo sprisahanie na spáchanie niektorého z týchto trestných činov. " Aj keď boli obvinenia prepustené, musíte naozaj odpovedať "áno", ak sa obvinenia vzťahujú na niektorú z týchto okolností.
Video dňa
Prijaté vám Sapling priniesol vám SaplingNesprístupnenie
Neposkytnutie poplatkov, ktoré boli podané proti vám, by samo osebe mohlo byť diskrimináciou zo strany noriem FINRA. Je lepšie úplne zverejniť poplatky za priestupky a vysvetliť okolnosti, než dúfať, že FINRA neobjaví poplatky počas vašej kontroly pozadia. Štatutárna diskvalifikácia trvá 10 rokov odo dňa uhradenia poplatkov. U-4 sa však pýta, či ste niekedy obvinili z priestupku a neobmedzili svoju odpoveď v priebehu posledných 10 rokov.
vysvetlenie
Keď odpoviete áno na otázku 14B, máte príležitosť poskytnúť úplné vysvetlenie poplatkov a ich následné prepustenie. Podrobné vysvetlenie môže pomôcť spoločnosti FINRA vyhodnotiť, či by ste mali byť diskvalifikovaní.
