Séria 7 je požadovaný test regulačného orgánu pre finančný sektor, ktorý sa spravuje potenciálnym registrovaným zástupcom. Priebeh skúšky preukazuje, že zástupca má pochopenie trhov s cennými papiermi. Licencia musí byť zachovaná ako aktuálna, aby sa právne požadovali, kúpili a predávali cenné papiere v mene klientov. Podľa uvedených tipov vám poskytneme históriu regulačných skúšok, ktoré sprostredkovateľ absolvoval, licencie, ktoré môžu byť pozastavené, ako aj históriu zamestnania. Uvedie tiež zoznam všetkých prípadov sporu týkajúcich sa zákazníkov.
$config[code] not foundAko skontrolovať stav licencie 7
Spustite počítač a prihláste sa na pripojenie k internetu.
Do adresového riadka zadajte www.finra.org:
Kliknite na stredný stĺpec označený ako "Investori". Otvorí sa nová stránka.
Kliknite na položku FINRA Broker Check v pravom pravom stĺpci. Je to prvý výber pod nadpisom "Najsledovanejšie". Otvorí sa nová stránka.
Prečítajte si stránku a zvoľte "Spustiť vyhľadávanie", keď ste pripravení pokračovať.
Súhlasím so zmluvnými podmienkami začiarknutím políčka a stlačením tlačidla "Pokračovať".
Zvoľte parameter vyhľadávania ako individuálny "Broker" alebo spoločnosť "Maklérska firma". Zadajte meno makléra alebo ceninárskej firmy, o ktorú hľadáte informácie o tlačidle "Spustiť vyhľadávanie".
Zadajte autentifikačný kód, ktorý sa zobrazí na obrazovke, aby ste predišli spamu a stlačte tlačidlo "Pokračovať". Uistite sa, že uzáver uzáveru nie je zapnutý, keď to robíte.
Prezrite si mená a vyberte tie, ktoré vyhovujú osobe a spoločnosti vyhľadávania. Prejdite nad menom osoby a kliknite na hypertextový odkaz.
