Ako sa stať sprostredkovateľom podielového fondu

Predaj akéhokoľvek finančného produktu je dosť finančne prospešný. Musíte zabezpečiť licenciu série 6. Ak váš štát vyžaduje, možno budete musieť otestovať licenciu NASD série 63. Ak predávate iba podielové fondy, môžete dosiahnuť dôstojné bývanie, ale väčšina ľudí získava aj licenciu na poistenie. Tieto dve licencie vám umožňujú predávať všetky poistné produkty vrátane premenných anuít. Pripraviť sa na predaj podielových fondov je prvým bojom, ktorý treba prekonať, aby ste dosiahli úspešnú kariéru. Po prvotnom udelení licencie a zaistení pozície je vašou hlavnou prekážkou prehliadka a predaj.

$config[code] not found

Zabezpečte vysokoškolské vzdelanie alebo skúsenosti s predajom. Väčšina spoločností chce niekoho, kto má titul alebo úspešné skúsenosti s predajom. Zistíte, že to nie je vždy potrebné, ale uľahčuje zabezpečenie podpory spoločnosti.

Nájdite spoločnosť, ktorej produkty chcete predať. Musíte mať sponzoringovú spoločnosť, ktorá by sa mohla zúčastniť na skúške. Spoločnosť bude musieť vyplniť formuláre U-4 a podať ich na FINRA, Úrad pre reguláciu finančného priemyslu, aby ste mohli absolvovať skúšku. Spoločnosť často predkladá papierovanie súčasne pre sériu 63, Blue Sky Laws, skúšku, ak to štát vyžaduje, pretože stačí kopírovať papierovanie.

Vyplňte svoje dokumenty online. Budete musieť vyplniť formulár, ktorý umožní FINRA vykonať kontrolu pozadia. Tiež ich musíte dať vedieť o vašej histórii, vrátane miest, ktoré ste prežili a prácu, ktorú ste urobili.

Zoberte si kartu odtlačkov prstov do miestnej polície, aby ste ju dokončili. Pred vykonaním skúšky musíte tiež odovzdať kartu odtlačkov prstov. Nie je to len kontrola pozadia, je to tiež spôsob, ako vás sledovať, ak zrazu stratíte a zabavíte finančné prostriedky od svojich klientov.

Zaregistrujte sa do triedy, ktorá vás pripraví na skúšku zo série 6. Mnoho ľudí prijíma sériu 6 a sériu 63 v rovnakom čase. Často absolvujú iba jednu prípravnú triedu, potom skúšku a nasledujú ju inou triedou a skúškou.

Sedieť na skúšku v jednom z národných skúšobných centier. Všetky testy sú teraz v počítači, čo vám umožní okamžite zobraziť vaše výsledky. Počítač prenáša všetky výsledky do NASD. Ak potrebujete urobiť sériu 63 pre vaše štátne požiadavky, dokončite ju tiež.

Získajte všetko informácie o produktoch, ktoré predávate. Teraz ste fiduciár pre finančné prostriedky iných ľudí a potrebujete čo najviac vedomostí. Dôverujú vám, že im pomôžete prijímať tie najlepšie rozhodnutia, takže ste dlžní svojim klientom, aby ste dosiahli túto dôveru.